Aandacht voor cliëntenonderzoek bij de omgang met politiek prominente personen
Why this matters
AFM guidance on PEP (politically exposed persons) client due diligence procedures. Addresses AML/financial crime compliance with focus on risk-based approach, avoiding discrimination, proper definitions, outsourcing oversight, and staff training. Applies broadly to financial services firms handling client onboarding and KYC processes.
AI-generated classification rationale, not a full analysis. Verify with the original AFM source before acting. Full disclaimer.
What the AFM said
Met een aantal aandachtspunten wil de Autoriteit Financiële Markten (AFM) financiële ondernemingen wijzen op de omgang met cliëntenonderzoek bij politiek prominente personen, politically exposed persons (PEPs). Uit een AFM-onderzoek blijkt dat ondernemingen bijvoorbeeld niet altijd maatwerk verrichten, terwijl elke…
Extract from AFM . Read the full notice at the source for the authoritative text.
Context
Autoriteit Financiele Markten (AFM) — The Dutch conduct authority for financial markets. We track 70 updates from them.
Dutch conduct supervision of financial markets is carried out by the AFM. Browse all Netherlands updates.
This update is classified under AML / Financial Crime, Consumer Protection / Conduct, Operational Resilience / Outsourcing and Banking & Credit.